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发布时间:2012/12/4 13:53:00
南宁(中国—东盟)商品交易所交易规则

 

     第一章 总则
     第二章 术语和定义
     第三章 交易会员
     第四章 交易
     第五章 结算
     第六章 交收
     第七章 风险控制
     第八章 信息发布和管理
     第九章 违规与纠纷的处理
     第十章 附则

第一章  总则

      第一条 为规范南宁(中国—东盟)商品交易所(以下简称NCCE)的交易活动,根据中华人民共和国的有关法律,行政法规和NCCE的市场职责,制定本交易规则(以下简称“本规则”)。
      第二条 NCCE根据公开、公平、公正和诚实信用原则提供要约交易、格式交易、回购交易等交易模式,主持交易会员进行大宗商品的电子交易,并指定专门的结算银行和商品交收仓库,统一结算、统一交收,保障交易、结算及交收行为的正常进行。
      第三条  本规则适用于在NCCE及其指定的结算银行和交收仓库进行的交易、交收及结算活动。
      NCCE的工作人员、交易会员、指定结算银行和指定交收仓库必须遵守本规则。

第二章 术语和定义

      第四条 交易会员是指经过合法注册登记,具有良好资信,经NCCE批准取得交易台位(包括场内交易台位、远程交易台位),在NCCE从事交易活动的企业法人。

      第五条 “交易”是指在NCCE主持下,交易会员通过场内交易台位或远程交易台位进入NCCE电子交易系统,对特定商品进行买卖的活动。
      第六条 “场内交易台位”是指在NCCE场内设置,用于连接NCCE电子交易系统,查看交易信息、开展交易活动的专用设施。
      第七条 “远程交易台位”是指在NCCE场外设置,通过互联网连接NCCE电子交易系统,查看交易信息、开展交易活动的专用设施。
      第八条 “交易模式”是指经NCCE认定,交易会员进行电子交易合约订立、转让、解除、履行以及商品交收的各种方式,包括要约交易、格式交易、回购交易。
      第九条 “要约交易”是指在NCCE认可的交易品种范围内,交易会员根据自己的买卖意愿,自主发布非统一条款内容的供求要约,该要约一旦被他方接受,即达成电子交易合约的交易模式。
      第十条 “格式交易”是指在NCCE规定的交易品种范围内,除了价格不确定外,其他条款内容均被确定和格式化,交易会员依据统一的格式合约集合竞价而达成电子交易合约的交易模式。
      格式交易的交易品种及其主要交易条件(价格除外)均由NCCE确定。
      第十一条 “回购交易”是指在NCCE认可的交易品种范围内,交易会员在NCCE电子交易系统中,卖出或者买进一批商品的同时即规定必须在约定期限内,以约定价格再向对方交易会员买回或卖出同批商品的交易模式。
      第十二条 “交易品种”是指经NCCE认定的用于电子交易合约交易、交收的商品。
      第十三条 “电子交易合约”是指由NCCE统一制定或会员之间相互约定的,明确规定交易双方的权利和义务关系,并在NCCE电子交易系统挂牌交易的合同。
      电子交易合约应该明确的主要内容有:标的、质量等级、规格、价格、数量、交收日、出厂日期、包装、交收地点、是否可转让等。
      第十四条 “交易报价”,是指在NCCE电子交易系统中申买申卖商品的含税价格。报价货币为人民币,单位为元。
      第十五条  “成交价格”是指交易双方订立、转让电子交易合约时达成的价格。  
      第十六条 “结算价”是指在格式交易中,某一电子交易合约当日所有成交价格的加权平均价。当日无成交时,以上一交易日的结算价作为该日结算价。
      第十七条 “转让盈亏”是指交易会员将已经达成的电子交易合约予以转让时产生的盈亏。
      第十八条  “履约担保金”是指交易会员为保证交易、交收的正常进行而按规定缴纳的资金,包括交易押金和交收担保金。
      “交易押金”是指交易会员达成电子交易合约后,按规定交付的履约担保金。
      “交收担保金”是指交易会员持有电子交易合约进入交收月后,按规定交付的履约担保金。
      第十九条 “分期支付”是指交易会员通过NCCE电子交易系统达成电子交易合约后,买方按规定的期限和要求分期分批向NCCE交付货款,并由NCCE按规定转交给卖方的行为。
      第二十条 “仓单”是指交易会员将其拥有的、指定交收仓库开具的《存货凭证》在NCCE注册登记后,可用于交易、交收的商品的所有权凭证。 
      第二十一条 “结算”是指根据交易规则和成交结果,对交易会员货款、交易押金、交收担保金、转让盈亏、账面价差、各项费用和款项等进行资金计算、划拨的业务活动。
      第二十二条“结算银行”是指经NCCE指定的,负责专用结算账户的管理并协助资金结算、划拨的商业银行。
      第二十三条 “交收”是指按照电子交易合约的约定,买卖双方对所交易商品的所有权办理转移手续的行为。
      第二十四条 “交收日”是指在电子交易合约中约定的付款交货的期间。
      第二十五条 “最后交收日”,是指商品交收的最后日期。
      第二十六条 “指定交收仓库”是经NCCE认定的,为交易会员的交易、交收商品提供仓储服务和管理的仓库。

第三章 交易会员

       第二十七条 申请成为NCCE交易会员应该具备以下条件:
      (一)在中国、东盟等国家或地区依法成立的,具有法人资格的相关企业和机构; 
      (二)在中国、东盟等国家或地区依法成立的,并经上述企业或机构授权从事相关经营活动的组织或机构;
      (三)具有固定的经营场所和必要设施;
      (四) 具有健全的组织机构、专职工作人员和完善的规章管理制度;
      (五) 承认并遵守NCCE的业务规则及其他规章制度;
      (六) 具有良好的商业信誉和经营状况,无违法记录;
      (七) 符合中国法律法规以及NCCE要求具备的其他条件。
       第二十八条 申请者须填写《交易会员入会申请表》,并提交相关文件。申请者应对提交的全部文件的真实性、准确性和合法性负全部法律责任。申请者获得NCCE批准后,即可取得NCCE交易会员资格,由NCCE颁发《会员证书》。
      第二十九条 NCCE交易台位按其所在位置,分为场内交易台位和远程交易台位。场内交易台位位于NCCE营业场所内,由NCCE配备必要的交易设施及入网接口;远程交易台位位于NCCE营业场所外,由交易会员按照NCCE规定的标准配备相关设施,NCCE提供入网接口。
      第三十条 交易会员租用NCCE交易台位(包括场内交易台位、远程交易台位),应向NCCE交纳交易台位费,具体收费标准另行公告。
      第三十一条 交易会员租用的NCCE交易台位可以转让。交易会员转让交易台位时,转让方和受让方应签订转让协议,转让协议经NCCE审核批准后才能生效。
      第三十二条 交易会员享有下列权利:
      (一) 参加会员大会,行使相应权利;
      (二) 参与交易专业委员会工作; 
      (三) 在NCCE进行商品交易、结算、交收活动;
      (四) 使用NCCE提供的相关设施,获得NCCE提供的相关服务和待遇;
      (五) 获取NCCE提供的相关信息;
      (六)在发生商业纠纷时,有权要求NCCE提供有关交易数据和凭证作为仲裁或诉讼依据;
      (七) 有权对其他会员故意发布虚假信息、不守信誉、不守合同的行为向NCCE进行投诉; 
      (八) 有权对NCCE工作人员的失职行为进行投诉;
      (九) 有权对NCCE及其所辖机构的工作提出批评和建议;
      (十) NCCE规定的其他应享有的权利。
      第三十三条 交易会员应履行下列义务:
      (一) 遵守国家法律法规、政策以及NCCE的各项规章制度,认真履行会员职责;
      (二) 遵循市场原则,诚实守信、公平交易;反对操纵市场,恪守商业道德,维护广大会员的合法权益;
      (三) 自觉维护NCCE的经营管理秩序和商业信誉,促进NCCE持续、稳定、健康发展;
      (四) 保证所报送会员资料的客观、真实、准确和完整,发生变更时应及时向NCCE通报予以更新;
      (五) 爱护NCCE及所辖机构的财产和设施,如有损坏,应主动说明并加以赔偿;
      (六) 保管好自己的交易账号和密码,并对其账号和密码在使用中所产生的后果承担全部责任;
      (七) 按规定交纳会员费和其他相关费用;
      (八) 每年将年检合格的营业执照副本复印件递交NCCE备案;
      (九) NCCE规定的其他应履行的义务。      
      第三十四条 交易会员应采用法人授权书的形式委派交易员,并由其交易员通过NCCE交易台位进行交易。交易员在NCCE交易台位的所有交易行为均视为所属交易会员的交易行为。
      交易员应遵守NCCE的规定、服从NCCE的管理。  
      第三十五条 交易会员入市交易,应该办理相应手续。
      第三十六条 交易会员终止在NCCE的交易活动的,可以申请办理资格注销手续。未办理注销手续的交易会员须对其在NCCE发生的所有行为承担全部责任。

第四章 交易

      第三十七条 交易时间为:每周一至周五的上午9:00-11:30;下午13:30-15:00(法定节假日除外)。
      根据市场需要,NCCE有权调整交易时间。
      第三十八条 根据市场需要,NCCE有权确定和撤销上市交易的商品种类。
      对于上市交易的商品按照要约交易、格式交易和回购交易的交易模式分盘进行交易。
      要约交易、格式交易和回购交易的实施细则另行规定。
      第三十九条 根据市场需要,NCCE有权对交易模式、电子交易合约文本及内容进行调整和补充。
      第四十条 NCCE某类商品电子交易合约交收月的持仓总量,不得大于该类商品同期社会供应总量。NCCE有权根据各交易会员的生产经营规模和资产状况核定、调整其最大持仓数量。
      第四十一条 NCCE有权确定和设置各类交易商品的涨跌限幅。如果某商品连续两个交易日的当日结算价同方向达到涨幅的上限或跌幅的下限,NCCE可以调整涨跌限幅并实行其它控制市场风险的必要措施。
      第四十二条 交易会员入市交易应按下列程序进行:
     (一)签署《入市交易协议书》及相关书面文件; 
     (二)交付相应金额的交易押金和交收担保金;
     (三)登录电子交易系统并输入买、卖合约的交易指令;
     (四)电子交易系统自动对交易会员的交易资格、资金权益、交易指令的内容等事项进行识别和确认。对于有效的交易指令,按照价格优先、时间优先的原则进行排序;对于无效的交易指令,则有权予以拒绝。
     (五)交易双方有效买、卖的交易指令经计算机撮合成交后,即为达成电子交易合约,具有法律约束效力。
     (六)对于未能成交的买、卖交易指令,仍保留于电子交易系统中,继续参加当日交易;
     (七)未成交的交易指令,可以由原指令发出方自主撤销,如未撤销,则当天交易结束后自动撤销;
     (八)交易会员可以将自己已经成交的电子交易合约予以转让,结算时按照转让价与原成交价计算差价。 
      第四十三条  NCCE电子交易系统只接收标明交易会员代码的交易指令,交易会员应妥善保管交易会员代码和密码,该交易会员代码下发生的所有行为,均视为交易会员的本身行为。
      第四十四条 NCCE实行仓单交易交收制度。交易会员可以将指定交收仓库开具的《存货凭证》提交NCCE,申请注册成为仓单。注册仓单时,交易会员须将该仓单所代表商品的原始单据提交NCCE登记托管。
      第四十五条 注册仓单可用于回购交易、即期交易、抵减对应数额的履约担保金,为交易、交收的正常进行提供保证。
      第四十六条  NCCE有权对每一交易会员的交易账户上可用资金余额和注册仓单进行审核,当审核结果显示其可用资金余额和注册仓单符合交易要求时,电子交易系统对其新的买卖指令予以接受,否则拒绝。
      第四十七条  NCCE有权依据规则向交易会员收取交易和交收手续费,并可根据实际情况对交易和交收手续费的收取标准及方式进行调整。

第五章 结算

      第四十八条  NCCE负责指定有关银行为结算银行,并在各结算银行开设专用结算账户,对NCCE所有会员的交易资金进行银行总账管理;并通过结算银行,对每一会员的货款、价差及各项费用等进行代收代付或暂存暂付。 
      第四十九条 交易会员参与NCCE交易,应按规定在结算银行的专用结算账户存入足额资金,以保证交易押金、交收担保金、转让盈亏、各项费用和款项的及时支付。 
      NCCE对交易会员存入NCCE专用结算账户的资金实行分账管理,并为每一交易会员设立二级明细账户。
      NCCE实行“一收一付、先收后付”的结算原则。
      第五十条  NCCE负责以电子邮件、传真或者其它有效方式每日向交易会员提供当日结算数据。因特殊情况发生导致不能按时提供交易结算数据时,NCCE将及时公布提供交易结算数据的时间。
      交易会员每日应及时收取和复核当日结算数据。交易会员对于当日结算数据的送达和收取持有异议的,应在不迟于下个交易日开市之前三十分钟提出,否则视为无异议。

第六章 交收

      第五十一条  NCCE有权指定若干仓库作为交易双方交收商品的存放地,指定交收仓库应按规定办理入库手续和进行仓储管理。指定交收仓库应接受NCCE的监督管理;指定交收仓库不得参与NCCE的交易活动。
      第五十二条  格式交易中的商品交收,必须在指定交收仓库进行。买方可申请选择在指定交收仓库交收,申请如不能满足,则由NCCE按照买方申请优先、成交数量优先的原则进行交收配对,交易商必须接受配对结果。
      第五十三条  要约交易中的商品交收,可以在指定交收仓库进行,也可以在非指定交收仓库进行。
      第五十四条  要约交易中,交易双方约定在非指定交收仓库进行商品交收的,由此发生的全部事务均应由交易双方协商确定,并由交易双方自行承担相应责任。      
      第五十五条  NCCE有权根据交易会员的需求,对指定交收仓库或者指定交收仓库的核定库容量等进行调整。调整完成后,NCCE应该公告并确定执行日期。
      第五十六条  商品交收的配对结果,由NCCE以电子邮件、传真、公告等的之一方式予以通知。具体办法按NCCE《商品交收管理办法》执行。
      第五十七条  交收时间以相关电子交易合约范本约定的具体交收日期为准。经NCCE批准,买卖双方可以协议提前或延期交收。
      第五十八条  交收的数量应根据最后交易日收市后交易双方最终持有的合约数量予以核定。不能执行交收的交易会员应在最后交易日(含)之前转让相应合约。到规定的最后交收时间前既未执行交收,又未提出不履约申请的则构成违约, NCCE将按违约的相关规定予以处理。
      第五十九条 买方交易会员须在规定时期内凭NCCE核发的《提货凭证》及卖方交易会员提供的商品原始单据到交收仓库办理提货手续。卖方交易会员应根据实际交收的数量开具增值税发票。
      第六十条 买方交易会员在收到《提货凭证》和卖方提供的商品原始单据后3个工作日内应对商品进行验收;如对货物质量、数量、规格等有异议,须在收到《提货凭证》和卖方提供的商品原始单据后的3个工作日内书面通知NCCE,并提请NCCE认定的质检部门进行检验。检验结果符合或者优于合约标准的,检验费用由买方交易会员承担并接收商品;检验结果不符合合约标准的,检验费用由卖方交易会员承担,并在买卖双方约定时间内负责更换或者补足符合约标准的商品,或者与买方交易会员另行达成解决办法。否则,卖方交易会员构成交收违约。
      买方交易会员逾期未按规定对交收的商品进行验收或提出异议的,应视为对所交收的商品没有异议。
      第六十一条 最后交收日(含)之前的仓储等相关费用由卖方承担,最后交收日之后的仓储等相关费用由买方承担。

第七章 风险控制

      第六十二条 NCCE有权实施“每笔交易指令最大量限制”、 “某交易品种或某电子交易合约交收月持仓总量限制”、“每一交易会员某交易品种或某电子交易合约最大持仓量限制”等措施,以保障市场的平稳运行。
      第六十三条 NCCE有权根据某一电子交易合约或某一交易台位(包括场内、远程)的异常交易情况,提高全部或者部分交易会员电子交易合约的交易押金标准和交收担保金标准。
      第六十四条NCCE有权根据某一交易品种、某一电子交易合约或某一交易台位(包括场内、远程)的异常交易情况,对相关交易会员的交易资格或权限予以必要限定。
      第六十五条 交易会员应对其名下所有交易台位上(包括场内、远程)发生的交易行为和风险承担全部责任。交易会员拥有多个交易台位(包括场内、远程)的,NCCE应该对其进行合并计算和控制风险。

第八章 信息发布和管理

      第六十六条 NCCE配备相应设施,建立网上远程交易报价和成交查询系统。     
      第六十七条 NCCE有权通过网站发布市场有关规则、通知、公告、行情信息、相关统计数据、资料等。     
      第六十八条  NCCE有权根据信息的不同属性,按实时、每日、每周、每月或不定期进行发布,NCCE可以根据具体情况对每类信息的发布周期进行调整。
      第六十九条 NCCE凡对本规则做出修改,或根据本规则对有关事项予以规定和调整等,均应通过NCCE网站对外公布。
      第七十条 交易会员、指定交收仓库向NCCE提供、发布的信息应保证其真实性。交易会员、指定交收仓库提供虚假信息造成NCCE或第三人损失的,NCCE有权对其进行处罚并要求赔偿损失。
      第七十一条 NCCE、交易会员、指定交收仓库和指定结算银行均应严格保守业务中获取的商业秘密。
      第七十二条 为保证交易数据安全,NCCE应建立物理隔离或者异地隔离的数据备份。

第九章 违规与纠纷的处理

       第七十三条 具有下列行为之一的, 构成违规:
      (一)未按规定要求交付交易押金和交收担保金的;
      (二)迟至最后交收日的收市之前,卖方未交付足额仓单和原始单据的;  
      (三)迟至最后交收日的收市之前,买方未支付全额货款的;
      (四)卖方交易会员交付的商品达不到合同要求,又没有在规定期限内和买方交易会员协商解决的;
      (五)指定结算银行未能按照规定和要求进行专用结算账户的管理和服务工作的;
      (六)指定交收仓库未能按照规定和要求提供仓储服务与管理的。
      (七)在交易、交收及仓储服务与管理过程中发生的其它违反业务规则、流程、会员义务的行为的。
      第七十四条 在交易、交收及仓储服务与管理过程中,一方违规未能履行应尽义务的,应该按规定向对方支付违约金;当所支付的违约金不足以弥补对方所受到的实际损失时,还应赔偿实际损失。
      第七十五条 违规方交易账户中的资金,不足以支付违约金和赔偿实际损失的,NCCE有权在合理限度内,将违规方持有的交易合约、库存商品或质押仓单等财产权益予以强制转让和变卖,并以强制转让和变卖所得用以违约金、赔偿金的赔付与划转。
      强制转让和变卖所得用以赔付和划转后的剩余金额,应归违规方所有;强制转让和变卖所得不能全部满足赔付要求的,违规方仍应负责补偿。
      如果相关方对所涉及的违规行为及善后处理办法达成一致意见的,可以据以办理。
      第七十六条 在交易、交收及仓储服务与管理过程中,如果交易会员双方或者交易会员与指定交收仓库双方的行为均构成违规时,除应承担各自相应的责任外,还必须缴纳各自违规行为所涉及的价款总额的2.5%,并纳入NCCE的会员风险管理基金统一管理。
      第七十七条   对于在交易、结算、交收及仓储服务与管理过程中发生的违规行为,NCCE有权根据其行为性质、情节轻重和损害结果的不同,予以如下处理:
     (一) 警告;
     (二) 限制交易或者商品入库数量;
     (三) 强制转让持有的电子交易合约;
     (四) 限制出金;
     (五) 责令支付违约金
     (六) 收缴风险管理金;
     (七) 责令赔偿损失;
     (八) 强制转让、变卖财产权益;
     (九) 没收违规所得;
     (十) 中止会员资格;
     (十一) 注销会员资格;
     (十二) 撤销指定结算银行资格;
     (十三) 其他必要的处理措施。
      根据需要,上列措施既可单独行使,也可选择并用。对于触犯国家相关法律法规的,NCCE将协助国家司法机关追究其责任。
      第七十八条 交易会员、指定交收仓库之间,如在交易、交收及仓储服务与管理过程中发生纠纷的,可以自行协商解决,也可以提请NCCE协调解决。NCCE认为有必要时,亦可主动协调解决。
      第七十九条 NCCE若与交易会员发生经济纠纷或者交易会员之间发生的经济纠纷与NCCE有着法律上的利害关系时,当事方应该先行协商解决;协商未能达成一致意见时,则任何一方有权向NCCE所在地拥有管辖权的机构提请仲裁或者诉讼。

第十章 附则

      第八十条 根据需要,NCCE有权对本规则进行修订。 
      第八十一条 根据本规则制定的相关细则、规定和管理办法等,在不与本规则的原则精神及规定相抵触的前提下,均构成本规则的有效组成部分。  
      第八十二条 NCCE若对相关交易模式或交易品种另有特别规定的,适用该特别规定。
      第八十三条 本规则的解释权属于NCCE。
      第八十四条 本规则自公布之日起实施。                   

 

 

南宁(中国—东盟)商品交易所
                                                       二OO七年十月二十六日

 

 

 

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