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发布时间:2012/3/8 14:54:00
南宁(中国—东盟)商品交易所(简称NCCE)商品交收管理办法

      第一章 总则
      第二章 交收标准
      第三章 交收关系及交收方式
      第四章 入库流程
      第五章 仓单管理
      第六章 出库流程
      第七章 交收费用
      第八章 交收违约处理
      第九章 附则
 

第一章 总 则

      第一条  为保证南宁(中国—东盟)商品交易所(以下简称NCCE)交易会员的商品交收业务正常进行,规范现货交收行为,根据《南宁(中国—东盟)商品交易所交易规则》,制定本办法。
      第二条  交收是指交易双方按照电子交易合约约定,完成合约所指定商品物权转移的过程。
      第三条  NCCE仅办理以会员名义进行的商品交收。
      第四条  交易会员之间的交收关系一经确立,任何一方均不得擅自调整或变更。否则,由此而引起的纠纷和损失将由违约违规方承担。
      第五条  交易会员通过NCCE指定交收仓库办理入库、验货、储存、提货等交收手续,NCCE有权根据交易会员的需求或者交收仓库的经营状况增设、暂停或取消指定交收仓库和调整指定交收仓库库容。
      第六条  要约交易根据交易双方建立的合约约定,可在非指定交收仓库办理交收。
      第七条  本办法适用于NCCE各交易品种商品交收业务。NCCE、交易会员、指定交收仓库及指定质检机构应当遵守本办法。非指定交收仓库亦应参照本办法。

第二章 交收标准

      第八条  NCCE的格式交易和回购交易交收的商品应为经NCCE注册登记、在市场予以公布的商品。
      第九条  要约交易交收的商品应为在NCCE交易品种数据库中已注册的品种,质量符合标准的商品。
      第十条  交易会员可向NCCE提出增加指定生产厂商或品牌的申请,经NCCE批准并公布后方可用于交易、交收。
      第十一条  商品交收数量以最后交易日收市时交易双方持有的合约数量核定。除按规定进行交收不履约申请外,到规定的最后交收时间前仍未执行交收的,则构成违约,NCCE将按违约的相关规定对其进行处理。
      第十二条  交收商品以南宁指定交收仓库的含税价为基准计价(具体见合约范本或NCCE公告)。
      第十三条  在格式交易中,不同生产厂商和品牌的商品实行品质升贴水。品质升贴水标准按NCCE的规定或电子交易合约的约定实施,NCCE可根据实际情况进行调整品质升贴水标准并在NCCE网站予以公布。
      第十四条  各指定交收仓库与基准计价地区之间实行地区差价升贴水。地区差价升贴水标准按NCCE的规定或电子交易合约的约定实施,NCCE可根据实际情况进行调整地区差价升贴水标准并在NCCE网站予以公布。
      第十五条  交收时间为合约规定交收期内的任何一天,且在最后交收日收市之前。
      第十六条  交收商品应有明确的保质期限。超出保质期限的商品,不得用于交收。
      第十七条  交收商品的质量标准详见相应的交易合约。
      第十八条  卖方交易会员应保证交收的商品质量符合合约约定标准,并且保证该商品的权利无瑕疵。否则,由此引起的一切后果由卖方交易会员承担,NCCE有权对卖方交易会员按有关规章制度进行处罚。
      第十九条  交收商品的质量发生争议时必须由NCCE指定质检机构进行检验与认定。质量仲裁程序按照有关交易规则及交易合约的具体规定执行。
      第二十条  交收过程中出现交收数量与实发数量溢短应不超过合约规定,交收结算按照实际交收数量结算。在合约规定范围以内的溢短,买方不能拒绝接货。超出合约规定范围以外的溢短,买方可以拒绝,或者由买卖双方共同协商解决。

第三章 交收关系及交收方式

      第二十一条  交收关系
      (一)要约交易按照合约的约定确定交收关系。
      (二)格式交易采用交收配对制确定交收关系。
      1、格式中远期交易合同最后交易日收市后,持有合约的买方和卖方按成交数量、成交时间顺序排队,按成交数量优先、相同数量按成交时间优先、就近提货的原则进行交收配对;
      2、卖方交易会员必须明确商品所在指定交收仓库,在最后交易日收市之前将填写完整盖有公章的《商品交收意向申请表》送达NCCE;
      3、买方交易会员对交收地区或指定交收仓库有选择性意见的,应在最后交易日收市前将填写完整盖有公章的《商品交收意向申请表》送达NCCE,NCCE尽量满足其交收意向但不能绝对保证;
      4、即期交易参考中远期交易合约进行交收配对。
      第二十二条  交收关系确认后,NCCE通过电子邮件向交易双方发出《NCCE商品交收通知书》,随即按照NCCE交易规则、结算规则的有关规定进行交收。
      第二十三条  交收方式
      NCCE提供提前交收、按期交收、延期交收、协议交收等多种交收模式,持中远期交易合约的交易会员可以根据自身需要选择适当的方式进行商品交收。
      (一)按期交收  电子合约规定的交收期内进行的交收。
      (二)协议交收  在合约成交后下一个交易日起至最后交易日收市前,要约交易合约的买卖双方若协商一致,均可在这期间的任一交易日办理协议交收。 协议交收的交易合约以交收协议书送达NCCE之日为最后结算日,进入交收程序,未尽事宜以交收协议书为准。  
      (三)提前交收  在距最后交易日5个工作日之前,格式中远期交易合约买卖双方在与同一合约任一对方达成一致,即可向NCCE提交协商一致并加盖公章的《NCCE提前交收申请书》,一旦审批通过,即可进入结算、交收程序。
      (四)延期交收  在进入交收月之后,最后交易日收市之前,格式中远期交易合约买卖双方在与同一合约任一对方达成一致,即可向NCCE提交协商一致并加盖公章的《延期交收申请书》,一旦审批通过,则NCCE暂不对买卖双方进行结算,而按照双方商定延期时间进行结算和交收。
      第二十四条  交易双方在收到NCCE发出的《NCCE商品交收通知书》后直到最后交收日收市之前,均可根据自身情况向NCCE交易部提出交收不履约申请,一旦审批通过,则按照NCCE不履约申请有关规定处理。

第四章 入库流程

      第二十五条  交易会员向指定交收仓库发货前,应当先向指定交收仓库提交《NCCE交易会员商品入库申请表》,其中须载明:交易会员代码、交易会员名称、商品名称、品牌、规格等级、质量标准、数量、生产厂家、车船号、到达时间及其它需载明事项。
      第二十六条  要约交易合约的交易会员向非指定交收仓库发货,由会员和非指定交收仓库自行协商办理。
      第二十七条  指定交收仓库在接到《NCCE交易会员商品入库申请表》的2个工作日内,应当向申请者回复能否接收该批商品和能够接收的数量,将有回复意见的《NCCE交易会员商品入库申请表》传真给交易会员;如果不能接受,则需说明理由。该《NCCE交易会员商品入库申请表》同时传真到NCCE备案。
      第二十八条 《NCCE交易会员商品入库申请表》回复意见自开具之日起生效,有效期由指定交收仓库规定。超过有效期,交易会员未向指定交收仓库做出解释的,指定交收仓库可以取消其原入库申请。
      第二十九条  各指定交收仓库如发生库容已满或其他原因不能接收商品入库,应及时向NCCE提出暂停接收入库的申请报告,并由NCCE公告暂停入库业务的指定交收仓库名单。指定交收仓库恢复接收商品能力后应书面报告NCCE,NCCE于收到报告即日恢复其业务并予以公告。
      第三十条  交易会员办理商品入库手续前,该交易会员应与指定交收仓库签订商品储存合同,合同格式按照指定交收仓库现有商品存储合同格式执行或双方协商执行。
      第三十一条  商品入库时,指定交收仓库会同交易会员对商品按照NCCE相关规定进行验收。
      第三十二条  商品入库验收时,交易会员应到指定交收仓库监收;如不到库监收,视为交易会员认可指定交收仓库验收结果。
      第三十三条  商品验收合格入库完毕,指定交收仓库和交易会员应当填写《NCCE交易会员商品入库验收报告单》,确认实际入库商品数量等信息,分清责任。
      第三十四条  指定交收仓库根据实际验收结果和报告单内容签发由NCCE统一印制的《存货凭证》,并在当日将《存货凭证》NCCE联及其单据通过传真提交NCCE备案。《存货凭证》中的会员联由交易会员保管,作为到NCCE办理注册仓单的凭证,《存货凭证》NCCE联原件及其验收报告单应在在验收完毕后一周内送达NCCE。《存货凭证》仓库联留指定交收仓库存档备查。
      第三十五条 《存货凭证》是指由NCCE统一订制并由指定交收仓库开给交易会员,证明该交易会员在指定交收仓库储存商品的物权凭证。《存货凭证》仅用于向NCCE注册仓单,不得作直接参与交易和抵减交收担保金等用途。  

第五章 仓单管理

      第三十六条  卖方交易会员在拿到商品指定交收仓库开具的《存货凭证》会员联后可以向NCCE提出仓单注册申请,并提交加盖公章的《NCCE仓单注册申请表》和对应原始单据。NCCE应在收到交易会员注册申请后一个工作日内办理完成仓单注册手续,并将注册仓单信息知会指定交收仓库。
      第三十七条  注册仓单注明仓单有效期,超过有效期的仓单必须重新注册登记才能进行交易交收。
      第三十八条  注册仓单的内容包括:交易会员代码、商品名称、规格等级、质量标准、生产厂家、出厂日期、数量、指定交收仓库、存货凭证号、注册仓单号码、注册仓单有效期及其它应列事项。
      第三十九条  注册仓单可用于中远期交易交收担保金抵减及交收、质押、回购交易和即期交易。具体使用由NCCE另行规定。
      第四十条  指定交收仓库不得为交易会员虚开《存货凭证》,在《存货凭证》已到NCCE注册仓单后,未经NCCE办理有关手续,不得私自允许交易会员提取商品。否则,NCCE可根据有关规则规定予以处理。
      第四十一条  当注册仓单对应商品出现交收争议等情况时, NCCE可要求指定交收仓库对该批商品采取封存等措施,未经NCCE许可不得拆封。
      第四十二条  NCCE根据交收配对结果、买方货款准备情况和卖方原始单据提交等情况注销相应仓单,同时开具《提货凭证》,具体操作如下:
      1、该批商品进入合约交收。当卖方交易会员将注册仓单和对应原始单据提交NCCE用于交收时,NCCE对该批注册仓单予以注销,然后将开具的《提货凭证》会员联和原始单据交给买方交易会员,同时于当日将《提货凭证》仓库联传真到指定交收仓库(原件一周内送达),买方交易会员凭《提货凭证》会员联和原始单据到指定交收仓库办理提货手续;
      2、该批商品不进入合约交收。当卖方交易会员因其他需要,该批商品不通过NCCE交收时,向NCCE提交《NCCE仓单注销申请表》,经批准后予以注销,NCCE开具《提货凭证》会员联给卖方交易会员办理出库手续,同时将注销结果传真到指定交收仓库(原件一周内送达);
      3、该批商品仓单超过注册有效期,又没有按规定办理延期手续,NCCE将按照有关规定予以注销,并同时将注销结果传真到交易会员和指定交收仓库。

第六章 出库流程

      第四十三条  《提货凭证》是指NCCE向交易会员开具用于提货的权利凭证。
      1、开具《存货凭证》并未参与NCCE交易交收业务的商品需要出库或进行物权转移,交易会员凭《存货凭证》会员联和对应原始单据办理有关手续。
      2、开具《存货凭证》并经NCCE注册仓单的商品需要出库或进行物权转移,交易会员必须凭NCCE开具的《提货凭证》会员联和对应原始单据才能到指定交收仓库办理有关手续。
      第四十四条  NCCE签发《提货凭证》后,买方交易会员自行提货则凭《提货凭证》会员联、提货人身份证、会员单位证明和卖方提供的原始单据到指定交收仓库联系办理商品出库手续。如买方交易会员委托提货,则将上述单据及《委托授权书》交由被委托人提货。
      第四十五条  指定交收仓库应当严格审核《提货凭证》仓库联与提货人提交的会员联是否相符(审核内容:提货凭证号、提货单位,提货人、提货人身份证号、品牌、厂家、数量、货位等),根据需要与NCCE有关交收业务人员进行核对,核对无误后,给予办理出库手续。
      第四十六条  买方交易会员在收到《提货凭证》会员联和卖方提供的商品原始单据后应在3个工作日内对商品进行验收,对商品验收无异议则填写《NCCE商品交收确认单》。由买卖方和指定交收仓库对《NCCE商品交收确认单》进行确认,并由指定交收仓库传真至NCCE,则表示物权转移手续已经完成,商品可以出库,原件留指定交收仓库存档备查。
      第四十七条  如对商品质量、数量、规格等有异议,须在收到《提货凭证》会员联和卖方提供的商品原始单据后的3个工作日内填写完整加盖公章的《交收商品争议复检申请书》并传真至NCCE,NCCE在收到买方交易会员复检申请书后,在当日以书面形式通知相应卖方交易会员,并在2个工作日内安排协商解决或者组织质检部门进行复检。质检机构由NCCE根据情况予以指定并在NCCE网站公布。逾期不提出异议者,视为接受交收结果。
      第四十八条  争议期间,暂时冻结卖方余款,封存争议商品。协商和复检结果作为是否继续执行交收的依据。
      第四十九条   如果属于质量争议,复检结果证明商品质量符合合约约定的标准,则买方应接收商品,并承担由此发生的复检等费用;如商品质量不符合合约约定的标准,则卖方应承担由此发生的复检等费用和相应责任。
      第五十条  买方交易会员在办理出库手续后,将开具增值税发票所需的单位名称、地址、电话、邮编、税证号码、开户银行、账号、税务登记证副本复印件等资料提交给NCCE。
      第五十一条  NCCE在收到卖方交易会员开具的增值税发票后划转尾款至卖方账户。
      第五十二条  商品一旦出库后,NCCE一般不再受理验收异议的申请。
      第五十三条  买卖双方交易会员在非指定交收仓库以及协议在NCCE指定交收仓库之外的地点进行交收,交收具体事宜由双方自行约定并承担风险。
      第五十四条  NCCE将尽可能创造条件鼓励交易会员进行商品交收。

第七章 交收费用

      第五十五条  买卖双方交易会员进行商品交收,应根据商品交收数量向NCCE交纳交收手续费,具体收费标准按照合约规定或NCCE公告执行。
      第五十六条  要约交易非指定交收仓库非货到付款方式买卖双方的商品交收由双方自行处理,NCCE对此不收取交收手续费。
      第五十七条  最后交收日(含)之前的仓储等相关费用由卖方承担,最后交收日之后的仓储等相关费用由买方承担,其余费用由实际发生方或另行协议承担。
      第五十八条  仓储费明细及标准由指定交收仓库提供,经NCCE审核确认后执行并在NCCE网站上予以公布,指定交收仓库每年可以根据实际情况调整收费标准,未公布新标准的继续使用上一年度标准。
      第五十九条  指定交收仓库可以选择以下两种方式中的任一方式收取仓储费等:
      (1)仓储费及相关费用由指定交收仓库直接向NCCE交易会员收取,在仓库无法收取时,NCCE将协助指定交收仓库收取。交易会员应在每月10日之前将上月仓储费汇至指定交收仓库指定银行账户。
      (2)委托NCCE代收仓储费等,仓储费等明细由指定交收仓库提供。指定交收仓库应当在每月5日之前以传真方式向NCCE提供卖方交易会员上一月份实应收取的仓储费及有关费用明细,NCCE应在收到费用明细后通知卖方交易会员并从其交易账户中扣划相应仓储费及有关费用于5个工作日内划转到指定交收仓库指定银行账户。
      第六十条  买卖双方交易会员应按照指定交收仓库要求及时支付仓储费、装卸搬运等各项费用。
      第六十一条  检验费用由指定质检机构制定,经NCCE备案后在公司网站公告。

第八章 交收违约处理

      第六十二条  具有下列行为之一的,构成交收违约:
      (一)直至最后交收日收市前,卖方交易会员未交付足额仓单和商品原始单据的;
      (二)直至最后交收日收市前,买方交易会员未支付全额货款的;
      (三)卖方交易会员的交收商品不符合合约约定,又没有在规定期限内和买方交易会员协商解决的;
      第六十三条  若交易会员发生交收违约,NCCE有权暂时终止其新订电子交易合约的交易资格,并通知违约方交易会员和履约方交易会员在48小时内自行协商。若双方协商不成,违约方则必须在收到NCCE发出《交收违约处理结果通知书》的两个工作日内向履约方交易会员支付违约金,违约金由NCCE代扣代划。违约金计算公式为:
      1、格式交易即期:合约成交价*交收违约数量*10%;
      2、要约交易即期:合约成交价*交收违约数量*10%;
      3、格式交易中远期:最后交易日结算价*交收违约数量*10%;
      4、要约交易中远期:合约成交价*交收违约数量*10%。
      履约方收到违约金后交易双方合约关系解除。
      第六十四条  若违约方的交易账户资金不足弥补违约赔偿金及损失的,NCCE有权将违约方提供的担保手段或质押的权利凭证变现,用变现所得优先用于赔偿,余额返还;仍不足以弥补的,NCCE将按照有关规定向其追索。
      第六十五条  若交易双方对违约事宜自行达成协议,NCCE可根据交易双方协商结果为双方办理相关手续。
      第六十六条  如果交收商品的质量变化和数量缺失确定为交收仓库的责任,则由交收仓库承担相关责任,由NCCE会同交易双方与交收仓库共同协商解决。
      第六十七条  交收违约合约数量的计算。
      卖方交易会员交收违约数量(吨)= 应交符合质量仓单数量(吨)-已交符合质量仓单数量(吨)
      买方交易会员交收违约数量(吨)=(应交货款-已交货款)÷实际交收价
      第六十八条  交易会员发生交收违约时,违约交易会员所持仓单、所得货款和交易账户所余资金均可用于违约处理。
      第六十九条  若交易双方均违约, NCCE将直接对双方分别处以违约总额2.5%的处罚作为NCCE的风险基金,不允许双方再协商。
      第七十条  交易会员违反NCCE有关规定,NCCE将根据其行为性质及后果,选择采取以下方式进行处理:
      1、警告;
      2、限制交易或者商品入库数量;
      3、强制转让持有的电子交易合约;
      4、限制出金;
      5、责令支付违约金;
      6、收缴风险管理金;
      7、责令赔偿损失;
      8、没收违规所得;
      9、中止会员资格;
      10、注销会员资格;
      11、其他必要的处理措施。
      对于在交收过程中发生的违规行为,NCCE有权根据其行为性质、情节轻重和损害结果的不同,将按上列措施的某项或多项执行。对于触犯国家相关法律法规的,NCCE将协助国家司法机关追究其责任。

第九章 附 则

      第七十一条  本办法解释权归南宁(中国—东盟)商品交易所。NCCE有权根据交易会员的需求和实际情况,对本办法进行修订。
      第七十二条  本办法自公布之日起实施。

                                                    南宁(中国—东盟)商品交易所
                                                              二OO八年六月二日


 

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